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礦業權交易中的法律風險

礦業權交易中存在諸多風險,諸如商業風險、道德風險和法律風險等。以下主要介紹法律風險

1.礦業權轉讓合同簽訂後,一方不配合辦理報批手續時的風險

我國行政法規規定,礦業權轉讓合同經批准後生效。也就是說,國土資源管理部門的批准,是礦業權轉讓合同的特別生效要件。在合同一方(實踐中多爲轉讓方)出于某種目的而故意不履行報批義務,使合同無法獲得審批機關的批准而生效的情況下,該合同對雙方是否具有約束力,守約的一方能否要求其承擔違約責任,這在目前的司法實踐中存在不少爭議。法院對此類案件的判決也可謂見仁見智。這是目前礦業權轉讓交易中最突出、最典型、最普遍的風險之一。

2 以股權轉讓方式間接獲得礦業權的司法風險如前所述,實踐中,不少當事人選擇采取股權轉讓的方式,間接獲得礦業權。這種交易方式目前也面臨著一定的司法風險。

雲南省高級人民法院發布的《關于審理探礦權、采礦權相關糾紛案件的指導性意見》認爲,對于礦業公司的股份轉讓,應當根據相關情況進行綜合判斷,以認定其是否屬于變相轉讓礦業權。當股權轉讓合同約定了將全部或絕大部分股份進行轉讓,明確了涉及礦山企業財産及相關權證的移交,在實際經營中原來的探礦權人、采礦權人已經完全退出了礦山的經營管理,由新的經營者進行管理,訴至法院後爭議的主要標的系礦山企業及相關權證的歸屬、投資及收益等,在審理中可以確認爲變相轉讓礦業權,應當按照《中華人民共和國合同法》第五十二條第(三)項(即以合法形式掩蓋非法目的)的規定認定合同無效;如在合同中僅約定了部分股份的轉讓,不涉及礦山企業財産及相關權證的移交,在實際經營中探礦權人、采礦權人未發生變更,在審理中不能夠確認實際是變相轉讓礦業權的合同,可以認定有效。

雲南省高級人民法院的前述觀點,筆者認爲值得商榷。股權轉讓和礦業權轉讓屬于性質不同的兩種交易。第一,從交易標的來看,在股權轉讓中,轉讓的標的物爲目標公司的股權;而在礦業權轉讓中,轉讓的標的物爲礦業權。第二,從交易主體來看,股權轉讓是股權受讓人與礦業公司股東之間的交易,而礦業權轉讓則屬于受讓人與持有礦業權的礦業公司之間的交易行爲。第三,從交易的結果來看,在股權轉讓中,礦業企業的法人地位沒有發生任何改變,其所持有的礦業權及其他資産的權屬並不發生轉移和變更;而在礦業權轉讓中,礦業權的權屬將轉移至受讓人名下。第四,從交易是否需要國土資源部門批准方面來看,礦業公司的股權轉讓無需國土資源部門批准,轉讓雙方只需按照《公司法》、《公司登記管理條例》及其他相關法律、法規的規定辦理股權轉讓及股權轉移登記手續即可;而礦業權轉讓則需報國土資源部門審查批准。第五,從目標公司債權債務的承擔方面來看,除非交易雙方另有約定,在礦業權轉讓中,礦業權的受讓人對目標公司的債務,除礦業法律、法規規定的礦業權人的義務外,一般不承擔任何責任;但是在股權轉讓中,除非交易雙方另行約定,股權轉讓前目標公司的債務,仍由股權轉讓後的目標公司承擔。

因此,筆者認爲,一般情況下,礦業公司股東的股權轉讓行爲不屬于礦業公司轉讓礦業權的行爲。而且,所轉讓股權的數量不應成爲判斷是否屬于變相轉讓礦業權的標准或依據。但是,在某些情況下,人民法院可以將股權轉讓視爲礦業權的轉讓。礦業公司的股東在向他人轉讓股權時,雙方可能作出某些約定,如股權轉讓的範圍僅涉及特定的礦業權資産,除此以外的礦業公司的資産、負債均由股權轉讓人享有和承擔。此時,這種股權轉讓應當被認爲名實不符,即股權轉讓雙方其實是以股權轉讓之名,行礦業權轉讓之實。股權轉讓雙方采取此種交易方式,主要是爲了規避礦業權轉讓過程中的審批手續。

3 整合風險

随着礦産資源整合的不断深入,整合对矿业权交易所产生的影响也日益增大。根据国土资源部20091231日发布的《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》第一条的规定,申请延续探矿权,必须符合礦産資源规划、地质勘查规划、国家产业政策,以及礦産資源勘查开发整合工作的相关要求。据此,国土资源管理部门可能以不符合整合要求为由,不予办理探矿权的延续。在探矿权交易完成后,如果发生这种情形,受让人将面临极大的法律风险。

因此,在礦業權交易中,查明礦業權是否存在因整合原因而無法得到延續的情形極爲重要。

4 礦業權不符合法定的轉讓條件所産生的風險

根據《探礦權采礦權轉讓管理辦法》,轉讓探礦權需要具備的條件包括:

1)自頒發勘查許可證之日起滿2年,或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的礦産資源;

2)完成規定的最低勘查投入;

3)探礦權屬無爭議;

4)按照國家有關規定已經繳納探礦權使用費、探礦權價款;

5)國務院地質礦産主管部門規定的其他條件。

20091231國土資源部發布的《關于進一步規範探礦權管理有關問題的通知》,對探礦權的轉讓做了進一步的補充規定:以申請在先、招標、拍賣、挂牌方式取得的探礦權,探礦權人申請探礦權轉讓的,應持有探礦權滿2年,或持有探礦權滿1年且提交经评审备案的普查以上工作程度的地质报告,或经原登记管理机关组织审查并证实在勘查作业区内新发现可供进一步勘查或开采的礦産資源;在协议方式取得探矿权的,5年內不得轉讓。特殊情況確需轉讓的,按協議出讓審批程序另行報批。

轉讓采礦權需要具備的條件包括:

1)礦山企業投入采礦生産滿1年;

2)采礦權屬無爭議;

3)按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、礦産資源补偿费和资源税;

4)國務院地質礦産主管部門規定的其他條件。

此外,根據《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》的規定,已經出租的礦業權不得轉讓。根據《物權法》的規定,已經設定抵押的礦業權,未經抵押權人同意,不得轉讓。

如果受讓方在與轉讓方簽訂礦業權交易合同之前,未對交易標的進行法律盡職調查,而在簽訂合同,乃至支付了定金、預付款或全部價款後,才發現礦業權不符合轉讓條件,無法獲得審批機關批准時,將面臨重大的法律風險。

5 探礦權勘查面積被縮減的風險

爲了打擊跑馬圈地圈而不探的行爲,雲南省人民政府20081128日修訂發布的《雲南省探礦權采礦權管理辦法》第二十二條規定:勘查項目因勘查程度提高需要繼續申請探礦權的,按照探礦權延續登記的規定辦理。探礦權在同一勘查階段第1次延續,有效期爲2年,再次延續的有效期爲1年。在同一勘查階段每延續1次,探礦權人應當自行提出核減不低于50%的勘查區塊面積。據此,因勘查程度提高需要延續探礦權的,按照正常程序辦理;在同一勘查階段申請延續的,每延續一次應當縮減不低于50%的勘查區塊面積。该管理办法未对同一勘查阶段申请探矿权延续的次数做出限制。

20091231國土資源部發布的《關于進一步規範探礦權管理有關問題的通知》對此做出了更爲嚴厲的規定。該通知規定:新立探礦權有效期爲3年,每延續一次時間最長爲2年,並應提高符合規範要求的地質勘查工作階段。確需延長本勘查階段時間的,省級以上登記管理機關應組織進行專家論證,並進行審查,可再准予一次在本勘查階段的延續,但應縮減勘查面積,每次縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25%。本通知下發前已設立的探礦權,可允許在同一勘查階段延續一次。據此,原則上僅允許因提高勘查階段而申請的探礦權的延續。如果是申請本勘查階段的延續,須由省級以上登記管理機關組織進行專家論證,對延續的必要性進行審查;本勘查階段的延續以一次爲限;延續後縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25%

因此,在礦業權交易中,對于交易完成後,探礦權是否存在面積縮減的因素或可能性,受讓人有必要予以查明,並在交易中預先做出相應安排。

6 礦業權本身存在的瑕疵所産生的風險

實踐中,有的礦業權本身存在一定的瑕疵,如礦業權證載明的礦區面積、生産規模與實際審批的不一致、發證機關不具有頒發該證的權限等。此外,按照國土資源部的規定,礦業權證須同一配號。20091231日國土資源部發布的《關于進一步規範探礦權管理有關問題的通知》規定,國土資源部對全國審批登記頒發的勘查許可證實行統一配號,未按統一配號編號的,頒發的勘查許可證無效。

對于礦業權的審批發證權限,我國主要是按照礦種、區塊面積、儲量規模或礦山建設規模進行劃分的。州、縣國土資源部門的審批發證權限僅限于部分礦種及中小型規模的礦山。超越審批發證權限頒發的礦業權證一般情況下是無效的。

我們在一起涉外股權轉讓交易的盡職調查中,就發現了目標公司所持有的采礦權證系越權頒發。該采礦權證載明的生産規模爲中型,根據雲南省的規定,該采礦權所涉及的礦種,當其儲量規模或生産規模在中型以上時,應由省國土資源廳審批發證。然而,該證並非省級國土資源部門頒發,而是由州級國土資源部門頒發。

因此,在礦業權交易中,查明礦業權證是否具有上述瑕疵十分重要。

7 交易合同文本對交易架構及法律關系界定不清引發的風險

实践中,存在不少交易双方在没有专业律師参与和帮助的情况下,自行拟订并签署矿业权交易合同的情形。此类合同不同程度地存在这样那样的问题。如交易方式和法律关系界定不清、交易结构设计存在法律或操作障碍、双方权利义务及违约责任约定不够明晰等。有的合同中,矿业权转让和股权转让被混为一谈,交易主体、法律关系含混不清,让人不知所以。有的合同中,交易结构设计混乱不堪,致使双方在合同履行过程中争议不断。这样的合同给履行带来了重重困难和不确定性,大大增加了双方产生纠纷,乃至诉诸法庭的可能性,双方因此还将不得不面对因此产生的各种司法风险。

法律風險的防範

针对前述礦業權交易中的法律風險,我们建议从以下三个主要方面进行防范:(一)委托专业的矿业律師进行法律尽职调查

如前所述,在我国现行法律框架下,矿业权是一种通过行政许可设立的物权,具有十分浓厚的行政色彩。矿业权人在礦産資源的勘查、开采过程中,承担着大量行政法上的义务。矿业权的转让需要满足法定的各种条件,同时还需履行严格的行政审批程序。在矿业权的转让过程,如果原矿业权人存在未依法履行或违反法定义务的情形,可能导致矿业权的转让无法获得国土资源部门的审批。此外,由于矿业权转让后,原矿业权人的权利义务由受让人继受,如果原矿业权人存在未依法履行或违反法定义务的情况,在矿业权转让后,受让人将面临诸多的法律风险,乃至遭到损失。因此,在拟进行矿业权转让交易之前,拟受让人应自行或委托律師对矿业权交易所涉及的相关事项进行尽职调查,全面掌握拟转让矿业权的相关情况。详尽的尽职调查有助于拟受让人拟订有效的谈判策略,从而在合同谈判及合同文本的拟订中合理设定双方的权利义务,有效防范法律风险。因此,尽职调查是矿业权转让交易中一个十分重要的环节。

一般而言,受讓人針對礦業權轉讓交易應當進行的盡職調查主要包括以下方面:

1.勘查許可證或采礦許可證(以下統稱爲礦業權證)的相關情況

1)礦業權證是通过何种方式(是通过招标、拍卖、挂牌、申请在先、协议等出让方式还是转让方式)取得的,是否真实、合法、有效;如果是拍卖或挂牌取得的,成交价格是否与矿业权出让年限直接挂钩;

2)转让人是否属于礦業權證载明的权利人;

3)探礦權證上載明的勘查單位是否具備所需的勘查資質;

4)礦業權證载明的勘查或开采矿种、生产规模、发证时间、有效期限;

5)礦業權證是否由国土资源部统一配号;

6)礦業權證载明的勘查范围或矿区范围;

7)勘查許可證載明的勘查階段,探礦權的延續次數及延續階段,以及是否存在勘查區塊面積在下一次申請延續時被縮減的可能;

8)礦業權證项下的矿业权是否属于国家出资勘查形成的;如是,转让人在获取矿业权时,是否按照评估备案的结果缴纳了矿业权价款;

9)礦業權是否通過了上一年度的年度檢查;

10)矿业权是否被政府纳入整合计划、范围,礦業權證是否存在在交易完成后无法得到延续的可能。

2.與地質資料、勘查報告和資源/儲量相關的情況

1)探礦權人在勘查過程中形成的各種地質資料,包括坑探、鑽探資料和取樣分析報告;

2)探礦權人向國土資源部門彙交的各種地質資料和勘查成果;

3)儲量報告、儲量評審中心的儲量評審意見及評審備案證明。

3.礦業權是否存在權利負擔或限制的情況

1)礦業權上是否設定了租賃權;如有,則需查明租賃合同約定的租賃期限、條件以及該合同是否獲得了國土資源管理部門的批准;

2)礦業權是否設定了抵押權;如有,則需查明該抵押權是否依法辦理了備案或登記手續,同時需查明抵押擔保的債權期限和範圍;

3)礦業權是否存在合作開采的情況;如有,則需查明合作合同及該合同中載明的合作期限、條件及合作各方的權利義務,以及該合作事項是否依法辦理了審批、備案手續;

4)礦業權是否涉及訴訟或存在司法查封、凍結的情況。

4.可能對礦業權的轉讓及受讓人受讓礦業權後産生不利影響的情況

1)礦業權是否存在爭議;該礦業權的勘查區塊或礦區範圍是否與其他礦業權存在重疊或交叉的情形;該礦業權與其他礦業權是否存在現實的或潛在的礦界爭議;

2)矿业权人是否依法缴纳了探矿权使用费、采矿权使用费、资源税、礦産資源补偿费,及礦産資源有偿使用费和矿山环境治理恢复保证金(在云南开采礦産資源的,需缴纳和缴存此两项费用);

3)探矿权人领取勘查许可证是否已满两年(协议出让的是否满五年),不满两年的,在勘查作业区内是否发现可供进一步勘查或者开采的礦産資源;

4)探礦權人是否按照批准的勘查設計組織施工,各類實物工作量是否已完成70%以上並提交了勘查報告;

5)探礦權人是否完成了法定的最低勘查投入;

6)礦業權人在獲得探礦權時的勘查程度以及目前的勘查程度;探礦權系再次轉讓的,探礦權人是否能夠提交較上一次轉讓更高勘查程度的勘查報告;

7)根據探礦權人目前已完成的勘查工作,受讓人在受讓探礦權後,在勘查許可證的有效期限屆滿後,是否具備申請更高勘查程度的探礦權延續登記的條件;

8)探礦權人是否存在無故停工6個月以上的情況;

9)探礦權人有無持勘查許可證采礦、非法承包、出租、轉讓、與他人合作開采等違法行爲;

10)探矿权人是否按照有关规定汇交礦産資源勘查成果档案资料,是否存在伪造地质资料或者在地质资料汇交中弄虚作假的行为;

11)礦業權人是否遵守有關法律、法規關于勞動安全、土地複墾和環境保護的規定;

12)采矿权人是否按照规定填报矿产储量表和礦産資源开发利用情况统计报告;

13)采礦權人是否存在未經審查批准擅自出租、與他人合作開采的行爲;

14)采矿权人是否存在采用破坏性开采方法开采礦産資源的行为;

15)采礦權人是否存在越界開采的非法行爲;

16)礦業權人是否依法辦理了勘查、采礦用地的用地審批手續;礦業權人與土地所有人簽署的土地使用合同是否合法、有效;礦業權人是否按照土地使用合同的約定支付了土地使用費;是否存在土地使用合同被土地所有人依法終止或解除的風險。

當所涉及的交易爲股權轉讓時,盡職調查的範圍還應包括目標公司的設立、存續、股權、治理結構、經營、財務狀況、資産負債等情況。

受讓人進行上述盡職調查,需要轉讓人予以配合,並提供相關資料、文件。由于上述資料、文件可能涉及轉讓人的商業秘密,轉讓人在配合受讓人進行盡職調查之前,往往會要求與受讓人簽署保密協議,以明確受讓人的保密義務,同時約定受讓人與轉讓人進行礦業權交易的排他性權利及此種排他性權利的有效期間。

(二)做好交易結構的設計和合同談判

上述所列的盡職調查的情況和事項,對礦業權轉讓交易的可行性、交易條件和價格的設定均具有不同程度的影響。有的可能對礦業權交易的可行性産生決定性的影響;有的可能給礦業權交易帶來一定障礙,但尚不足以使交易完全失去意義;有的雖然不會對交易産生實質性的影響,但可能會在一定程度上影響到交易價格及交易條件的設定。

对上述情况的了解和掌握,对拟受让人全面评估矿业权转让交易中存在的各种现实的及潜在的法律障碍及风险,从而尽可能准确地判断拟受让矿业权的价值,具有十分重要的意义。因此,对于交易金额较大的矿业权交易,受让人应自行或委托律師及其他专业人员对上述所涉及的事项进行详尽的调查,以便决定是否与矿业权人进行正式谈判及如何进行谈判。如通过尽职调查认为矿业权交易仍有继续进行协商、谈判的余地,对尽职调查中发现的妨碍或可能妨碍矿业权转让交易,但尚未使得矿业权交易完全成为无意义或不可能的情形,拟受让人应与矿业权人协商消除该等情形的可能性及相关安排,并将其纳入矿业权交易合同,作为矿业权转让合同生效的前提条件或矿业权交割的先决条件。对于尽职调查中无法查明的,但是对交易仍然具有较为重要的影响的相关事项,则可要求矿业权人作出相关的陈述和保证,并约定相关陈述和保证不实的,矿业权人将构成根本性违约,应承担相应的违约赔偿责任,并赋予受让人解除或终止合同的权利。对于可能对交易价格及交易条件的设定具有一定影响的事项,亦可要求转让人作出相应的陈述、保证或承诺,并约定一旦发生陈述和保证不实或转让人违反承诺的情形时将触发的价格调整。

对于受让人而言,需要注意的是:交易价格并不是一个孤立的存在,交易价格的高低,在很大程度上取决于交易条件如何设定;不同的交易条件往往产生不同的交易价格。因此,对交易条件的谈判,实际上就是对交易价格的谈判。而交易条件如何设计,又取决于尽职调查的结果及对尽职调查中所揭示的各种情况和问题的权衡。这正是拟受让人需要聘请熟谙矿业法律及矿业权交易程序的专业律師进行尽职调查,并设计交易架构和交易条件的重要原因。

(三)妥善擬訂合同條款

在礦業權轉讓合同中,嚴謹、准確地描述雙方在該合同中的法律關系、交易的性質、結構、操作流程、交割條件及雙方的權利義務,也是十分重要的。對上述事項約定不明,可能引發嚴重的後果,尤其是在相關法律、法規、規章對此缺乏明確規定的情況下,可能産生公說公有理、婆說婆有理的局面,甚至使司法機關在對案件進行裁決時陷入左右爲難的境地。這就意味著,在爭議雙方爭執不下並訴諸法院的情況下,雙方的成敗命運就在很大程度上取決于法院的自由裁量。

爲了防範轉讓方不履行報批義務,或在履行報批義務過程中,因違反法定義務導致礦業權交易無法獲得審批機關批准,甚至導致礦業權被吊銷、滅失的法律風險,建議在合同中明確約定以下內容:

1)轉讓方辦理報批義務的條件和時限;

2)由轉讓方在合同中做出相關的陳述和保證,保證礦業權不存在可能導致其轉讓無法獲得審批的情形;

3)由轉讓方承諾,在整個礦業權轉讓的審批和轉移登記期間,一方面不得實施任何可能導致礦業權轉讓無法獲得審批的行爲,也不得實施任何可能導致礦業權被吊銷、滅失的行爲;另一方面應當繼續履行礦業權的各種法定義務,確保礦業權持續合法有效,符合轉讓條件;

4)約定轉讓方違反上述陳述、保證和承諾時的違約責任;

5)約定上述條款具有獨立性,不因本合同被宣告無效、被撤銷或不生效而受到任何影響。

如果前述的《最高人民法院審理外商投資企業糾紛案件若幹問題的規定(一)》(征求意見稿)成爲正式的司法解釋,上述關于合同條款獨立性的約定獲得人民法院支持的概率和機會將大大增加。

此外,在股權轉讓交易中,爲了盡量降低因人民法院將股權轉讓認定爲變相的礦業權轉讓及將股權轉讓合同認定爲無效,從而可能給交易雙方帶來的風險和不確定性,建議雙方在股權轉讓合同中明確約定當本合同被人民法院認定爲無效或被撤銷以後的處理方式,並明確此種約定屬于爭議解決條款,獨立于本合同,不因本合同的無效或被撤銷而受到任何影響。

資料來源/網絡 整理/郝紅

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